2-3點(diǎn)1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金

1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

1.1.a

理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構(gòu)成要素

1.1.b

理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀

2.投資基金

1.2.a

掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別

2.證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱(chēng)和概念

2.1.b

掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

2.2.a

了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露

2.2.b

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系

3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別

4.證券投資基金的起源與發(fā)展

2.4.a

了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)

5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

2.5.a

了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品

6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2.6.a

理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用

3.證券投資基金的類(lèi)型

1.證券投資基金分類(lèi)概述

3.1.a

掌握基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi)

2-5.基金的基本類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn)

6-9.特殊的證券投資基金類(lèi)別：保本基金，ETF, QDII, 分級(jí)基金

3.6-9a

理解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn)

3-4點(diǎn)4.證券投資基金的監(jiān)管

1.基金監(jiān)管概述

4.1.a

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

4.2.a

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

4.2.b

掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

4.2.c

理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容

3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

4.3.a

掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.b

掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.c

掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管

4.4.a

掌握對(duì)基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管

4.4.b

掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)

5.對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

4.5.a

掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

4.5.b

掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管

5.基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德

5.1.a

了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別

5.1.b

理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

2.基金職業(yè)道德規(guī)范

5.2.a

了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b

掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容

5.2.c

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

5.2.d

掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

5.2.e

掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.f

掌握客戶(hù)至上的含義及基本要求

5.2.g

掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

5.2.h

掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

5.3.a

理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

6.基金的募集、交易與登記

1.基金的募集與認(rèn)購(gòu)

16.1.a

掌握基金募集的概念與程序

16.1.b

掌握基金成立的條件

16.1.c

了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革

16.1.d

掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念

16.1.e

了解各類(lèi)基金（開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)方式和程序

2.基金的交易、申購(gòu)和贖回

16.2.a

掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念

16.2.b

掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

16.2.c

理解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)、份額和金額計(jì)算等

16.2.d

理解巨額贖回處理等

16.2.e

理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）

3.基金的登記

16.3.a

理解基金份額登記的概念

16.3.b

了解現(xiàn)行登記模式

16.3.c

掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

4-5點(diǎn)7.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a

掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

20.1.b

掌握基金信息披露的禁止性行為

20.1.c

了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

20.2.a

理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.b

理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容

20.3.b

理解招募說(shuō)明書(shū)的重要內(nèi)容

4.基金運(yùn)作信息披露

20.4.a

掌握基金凈值公告的種類(lèi)及披露時(shí)效性要求；

20.4.b

理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定

20.4.c

理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定

20.4.d

理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

5.特殊基金品種的信息披露

20.5.a

理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求

20.5.b

理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

8.基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1.基金客戶(hù)的分類(lèi)

21.1.a

理解基金投資人類(lèi)型、基金客戶(hù)構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶(hù)選擇

2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

21.2.a

掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀

21.2.b

了解各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

21.2.c

掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

21.2.d

掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略

21.3.a

了解基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售方式

21.3.b

理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性及主要銷(xiāo)售策略

9.基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理

1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

22.1.a

理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)

22.1.b

掌握基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范

2.基金宣傳推介材料規(guī)范

22.2.a

理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程

22.2.b

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

22.2.c

理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范

3.基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范

22.3.a

掌握銷(xiāo)售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)

22.3.b

掌握銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范

4.基金銷(xiāo)售適用性

22.4.a

掌握基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障

22.4.b

理解基金銷(xiāo)售適用性渠道審慎調(diào)查的要求

22.4.c

掌握基金銷(xiāo)售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

22.4.d

掌握基金銷(xiāo)售適用性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求

5.基金銷(xiāo)售信息管理

22.5.a

了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶(hù)信息和渠道信息管理

5-6點(diǎn)10.基金客戶(hù)服務(wù)

1.客戶(hù)服務(wù)概述

23.1.a

掌握基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容

2.客戶(hù)服務(wù)流程

23.2.a

理解客戶(hù)服務(wù)流程

3.投資者教育工作

23.3.a

理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則

23.3.b

理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式

11.基金管理人的內(nèi)部控制

1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

24.1.a

理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念

24.1.b

掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)

24.1.c

掌握基金公司內(nèi)部控制的原則

2.內(nèi)部控制機(jī)制

24.2.a

掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次

24.2.b

掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素

3.內(nèi)部控制制度

24.3.a

理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

24.4.a

理解基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容

24.4.b

理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

24.4.c

理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

24.4.d

理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

12.基金管理人的合規(guī)管理

1.合規(guī)管理概述

25.1.a

掌握合規(guī)管理的基本概念和意義

25.1.b

掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

25.2.a

了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置

25.2.b

理解合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任

3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容

25.3.a

了解合規(guī)管理的主要活動(dòng)

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

25.4.a

理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)和主要管理措施

上午8-9點(diǎn)1.投資管理基礎(chǔ)

1.財(cái)務(wù)報(bào)表

6.1.a

理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表所提供的信息

6.1.b

理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益

6.1.c

理解利潤(rùn)和凈現(xiàn)金流

6.1.d

了解營(yíng)運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流

2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析

6.2.a

理解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念

6.2.b

了解流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率

6.2.c

理解衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷(xiāo)售利潤(rùn)率（ROS），資產(chǎn)收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE）

6.2.d

掌握杜邦分析法

3.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

6.3.a

掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6.3.b

掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念

6.3.c

掌握名義利率和實(shí)際利率的概念

6.3.d

掌握單利和復(fù)利的概念

4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

6.4.a

掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6.4.b

理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用

6.4.c

了解正態(tài)分布的特征

6.4.d

理解相關(guān)性的概念

2.權(quán)益投資

1.資本結(jié)構(gòu)

7.1.a

理解不同資本類(lèi)別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別

2.權(quán)益證券

7.2.a

理解權(quán)益證券的類(lèi)型和特點(diǎn)

7.2.b

理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別

7.2.c

了解存托憑證 (Deposit Receipts)

7.2.d

理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素

7.2.e

理解權(quán)證的定義和基本要素

7.2.f

理解不同種類(lèi)權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

7.2.g

了解影響公司在外發(fā)行股本的行為

3.股票分析方法

7.3.a

理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別

4.股票估值方法

7.4.a

理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別

9-10點(diǎn)3.固定收益投資

 1.債券與債券市場(chǎng)

8.1.a

理解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類(lèi)型

8.1.b

掌握債券的種類(lèi)和特點(diǎn)

8.1.c

理解債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款

8.1.d

理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券

8.1.e

理解投資債券的風(fēng)險(xiǎn)

8.1.f

理解中國(guó)債券市場(chǎng)體系的發(fā)展

2.債券價(jià)值分析

8.2.a

理解DCF估值法的概念和應(yīng)用

8.2.b

掌握債券價(jià)格和到期收益率的關(guān)系

8.2.c

理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別，以及兩者與債券價(jià)格的關(guān)系。

8.2.d

理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差

8.2.e

掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計(jì)算方法和應(yīng)用

3.貨幣市場(chǎng)工具

8.3.a

掌握貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)

8.3.b

理解常用貨幣市場(chǎng)工具類(lèi)型

4.衍生工具

1.衍生工具概述

9.1.a

理解衍生品合約的概念和特點(diǎn)

9.1.b

了解衍生品合約中的買(mǎi)入和賣(mài)出

2.遠(yuǎn)期合約和期貨合約

9.2.a

理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別

9.2.b

理解期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用

3.期權(quán)合約

9.3.a

了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價(jià)的因子

4.互換合約

9.4.a

理解互換合約的概念

9.4.b

了解影響互換合約定價(jià)的因子

9.4.c

理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別

5.另類(lèi)投資

1.另類(lèi)投資概述

10.1.a

理解另類(lèi)投資的投資對(duì)象、優(yōu)點(diǎn)和局限

2.私募股權(quán)投資

10.2.a

理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征

3.不動(dòng)產(chǎn)投資

10.3.a

理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類(lèi)型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

4.大宗商品投資

10.4.a

理解各類(lèi)大宗商品投資的類(lèi)型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征

10-11點(diǎn)6.投資者需求與資產(chǎn)配置

1.投資者類(lèi)型和特征

11.1.a

掌握投資者的主要類(lèi)型、區(qū)分方法和特征

2.投資者需求和投資政策

11.2.a

理解不同類(lèi)型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異以及投資政策說(shuō)明書(shū)包含的主要內(nèi)容

7.投資組合管理

1.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化

12.1.a

掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念和來(lái)源

12.1.b

理解風(fēng)險(xiǎn)和收益的對(duì)應(yīng)關(guān)系

12.1.c

掌握分散風(fēng)險(xiǎn)的原理和方法

2.資產(chǎn)配置

12.2.a

理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響

12.2.b

理解均值方差法及其應(yīng)用

12.2.c

理解最小方差法及有效性前沿、資本市場(chǎng)線

12.2.d

理解CAPM模型的主要思想、資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線

12.2.e

理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

3.被動(dòng)投資和主動(dòng)投資

12.3.a

了解市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次

12.3.b

掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別

12.3.c

了解市場(chǎng)上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法

12.3.d

了解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系

12.3.e

了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境

12.3.f

理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征

12.3.g

了解債券指數(shù)基金無(wú)法完全被動(dòng)的原因

12.3.h

了解量化投資和多因子模型

4.投資組合構(gòu)建

12.4.a

理解股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)

5.投資管理部門(mén)

12.5.a

理解基金公司投資管理部門(mén)設(shè)置和基金公司投資流程

8.投資交易管理

1.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

13.1.a

了解指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)三種市場(chǎng)

13.1.b

理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別

13.1.c

理解買(mǎi)空、賣(mài)空和加杠桿對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響

2.交易執(zhí)行

13.2.a

理解基金公司投資交易流程

13.2.b

了解算法交易的概念和常見(jiàn)策略

3.交易成本與執(zhí)行缺口

13.3.a

理解不同類(lèi)型的交易成本

13.3.b

了解執(zhí)行缺口的組成

13.3.c

了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter

11-12點(diǎn)9.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制  

1.投資風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型

14.1.a

掌握風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類(lèi)

14.1.b

理解投資風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)

2.投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量

14.2.a

理解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)

14.2.b

理解貝塔系數(shù)的概念和計(jì)算方法

14.2.c

理解下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的概念和計(jì)算方法

14.2.d

理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念，了解常用計(jì)算方法

14.2.e

了解風(fēng)險(xiǎn)敞口與風(fēng)險(xiǎn)敏感度的概念

3.不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

14.3.a

理解股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

14.3.b

理解債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

14.3.c

了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

10.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

1.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述

15.1.a

理解投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)概念

2.絕對(duì)收益與相對(duì)收益

15.2.a

掌握收益率的計(jì)算方法

15.2.b

理解業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)概念與選取方法，絕對(duì)收益與相對(duì)收益的概念

15.2.c

理解風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)

3.業(yè)績(jī)歸因

15.3.a

理解Brinson歸因方法的三個(gè)歸因項(xiàng)

4.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法

15.4.a

了解基金評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金分類(lèi)、業(yè)績(jī)計(jì)算和風(fēng)格類(lèi)型

15.4.b

理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn) (GIPS)的目的、作用和要求

11.基金的投資交易與結(jié)算

1.基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算

17.1.a

理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)

17.1.b

理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

17.1.c

理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

17.1.d

理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)

17.1.e

掌握?qǐng)鰞?nèi)證券交易清算與交收的原則

17.1.f

了解場(chǎng)內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式

2.銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算

17.2.a

了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀

17.2.b

理解銀行間債券市場(chǎng)的交易制度

17.2.c

理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和類(lèi)型

17.2.d

掌握銀行間債券結(jié)算類(lèi)型和方式

17.2.e

理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類(lèi)型

3.海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算

17.3.a

了解境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則

17.3.b

理解QDII開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況

下午2-3點(diǎn)12.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

1.基金資產(chǎn)估值

18.1.a

掌握基金資產(chǎn)估值的概念

18.1.b

掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)

18.1.c

了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素

18.1.d

理解基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人

18.1.e

理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則

18.1.f

理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形

18.1.g

了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定

2.基金費(fèi)用

18.2.a

了解基金費(fèi)用的種類(lèi)，

18.2.b

掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式

18.2.c

了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類(lèi)

3.基金會(huì)計(jì)核算

18.3.a

理解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容

4.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析

18.4.a

理解基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容

13.基金的利潤(rùn)分配與稅收

1.基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配

19.1.a

掌握基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容

19.1.b

掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響

19.1.c

理解基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)定

2.基金稅收

19.2.a

了解基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目

19.2.b

理解投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目

14.基金國(guó)際化的發(fā)展概況

1.海外市場(chǎng)發(fā)展

26.1.a

了解投資基金國(guó)際化投資概況

26.1.b

了解海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況

2.中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展

26.2.a

掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況

26.2.b

理解基金互認(rèn)和滬港通的重要意義